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12月25日，银河生物发布公告称，公司及控股股东银河集团等相关当事人收到了广西证监局出具的《行政处罚事先告知书》，实际控制人潘琦再次被广西证监局处以10年市场禁入处罚。

距离2011年被证监会处以10年证券市场禁入措施仅八年，“银河系”实际控制人潘琦近日再次被广西证监局处以10年市场禁入处罚。

“银河系”通过银河天成集团有限公司（下称“银河集团”），控制两家A股上市公司天成控股（现证券简称ST天成（维权））和银河生物（现证券简称ST银河（维权））。今年1月，证监会对银河集团和银河生物立案调查，目前广西证监局已经调查完毕，拟对银河生物和银河集团及相关责任人罚款合计370万元。

潘琦再收10年证券市场禁入处罚，前次禁令尚未到期

11月25日，银河生物发布公告称，公司及控股股东银河集团等相关当事人收到了广西证监局出具的《行政处罚事先告知书》，广西证监局拟作出多项处罚，拟对银河生物和银河集团及相关责任人罚款合计370万元，并再次对银河生物实际控制人潘琦采取市场禁入措施。

潘琦为银河集团及两家上市公司的实际控制人，根据天眼查数据，银河集团的股东仅潘琦、潘勇、姚国平三人，持股比例分别为52.27%、29.09%、18.64%，其中潘勇为潘琦之弟。

“银河系”一直处于资金链紧绷境遇，银河集团持有的上市公司股权几乎全部被质押。今年1月23日，银河生物与控股股东银河集团收到证监会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对银河生物和银河集团进行立案调查。相关案件已由广西证监局调查完毕。

银河生物未按规定及时披露银河集团及其关联方非经营性占用资金的关联交易、对外担保、重大诉讼、控股股东所持股份被冻结情况；未在相关定期报告中真实、完整披露关联交易、对外担保和涉及重大诉讼情况，导致银河生物相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。广西监管局拟对银河生物及相关责任人罚款总计315万元，其中，对银河生物处以60万元罚款，对实际控制人潘琦处以30万元罚款，对其他12名董监高处以共计225万元罚款。

另外，银河集团所持有的银河生物股份全部被司法冻结，占银河生物总股份数的47.79%，银河集团未按规定披露股份被司法冻结事项，被处以罚款40万元，银河集团股东姚国平被罚款15万元。

除此之外，广西证监局拟对潘琦采取10年证券市场禁入措施。这是潘琦第二次收到市场禁入处罚，前次禁令尚未到期。

2011年5月，证监会对银河科技（银河生物曾用名）信息披露违法案作出处罚。2004-2005年，银河科技为了骗取发行可转换债券的资格，通过制作虚假出库单据、开具虚假销售发票并按比例虚构成本的方式，连续多年实施大规模的虚构营业收入、虚构成本、虚构利润活动。两年时间内，银河科技共计虚增收入超过2亿元，虚增利润超7000万元。除此之外，该公司还隐瞒了关联方资金往来，隐瞒对外担保事项，隐瞒银行贷款事项，未及时披露受到地方政府处罚情况。

证监会将该案定性言辞极为严厉，称其为“系统性、团体化的上市公司信息披露违法大案”，银河科技的行为持续时间长，涉及事项多，涉案数额巨大，“集上市公司信息披露违法之大成”，情节特别严重，市场影响非常恶劣，应当依法予以从重处罚。其中，潘琦是银河科技一系列信息披露严重违法行为的主谋、主使和主要参与者，系负有最主要责任的直接负责的主管人员，应当予以严惩。

最终，证监会对潘琦给予警告并处以30万元罚款，还对其处以10年证券市场禁入措施，10年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。

兄弟“翻车”，弟弟潘勇因内幕交易被罚10年市场禁入

除了哥哥潘琦之外，弟弟潘勇也曾受到证监会市场禁入处罚。2018年8月20日，证监会对潘勇作出行政处罚，潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河集团的股东，连续利用内幕信息进行内幕交易，证监会决定没收潘勇违法所得1493.33万元，并处以7466.65万元罚款，罚没接近9000万元；此外，还对其采取10年证券市场禁入措施。

根据证监会罚单信息，潘勇利用了两条内幕信息：第一是天成控股2016年度业绩由盈利更正为重大亏损，第二是银河生物收购云南汉素生物科技有限公司90%股权。由于两家上市公司的实际控制人均为潘琦，两家公司董事长均将相关事项向潘琦做了汇报，潘琦为内幕信息知情人。消息公开前潘勇与潘琦曾在北京见面，并有两次通话联系，期间内二人联络接触频繁。

天成控股业绩由盈转亏为利空消息，而银河生物对外投资为利好消息，潘勇在消息公开前利用他人账户卖出天成控股、买入银河生物，避免了消息公开后天成控股股价下跌造成的损失，同时因银河生物股价上涨而获利。

据证监会查明，潘勇实际控制“黄正国”证券账户，2017年4月17日至19日，“黄正国”账户连续三天集中卖出天成控股475.8万股，将所持天成控股全部卖出，成交金额4727.76万元。4月17日至20日，该账户在卖出天成控股后集中买入银河生物，累计买入408.07万股，买入金额4716.41万元。5月17日至18日，银河生物收购事项的内幕信息公开后，该账户将买入的408.07万股银河生物全部卖出，卖出金额4752.64万元。扣除交易税费后，“黄正国”账户卖出天成控股避损1469.44万元，买入银河生物实际获利23.89万元，账户内幕交易行为合计获利1493.33万元。

证监会认为，潘勇交易两只股票行为明显异常，且没有合理解释。“黄正国”账户卖出天成控股并买入银河生物的时间点与潘勇和潘琦的联络接触时间高度吻合，与内幕信息形成过程高度吻合。集中卖出天成控股和买入银河生物时，平均日卖出股数和金额均较先前放大数倍，显示其意愿坚决。

潘勇因不服向证监会申请行政复议，证监会维持原有处罚后，其向法院提起行政诉讼，一审法院判决驳回潘勇的诉讼请求，因不服一审判决，潘勇又提起上诉，近日北京市高级人民法院做出二审判决：驳回上诉，维持一审判决。

这不是潘勇第一次被罚。2010年10月，因银河集团、苏州银河、盛银投资3公司非法利用他人账户交易长征电器（天成控股前身）股票，时任3家公司董事长、法定代表人被证监会处罚，其中包括潘琦潘勇兄弟。银河集团系长征电器的控股股东，在持股已超过30%的情况下，银河集团、苏州银河、盛银投资作为一致行动人，仍擅自利用各自控制的账户购买“长征电器”股票，没有按照法律的规定向长征电器的所有股东发出收购要约并履行相关的报告、公告义务，构成违法行为。潘琦为银河集团董事长，潘勇为苏州银河董事长，二人分别被予以警告并处以20万元罚款。

连收罚单、业绩下滑，“银河系”摇摇欲坠

潘氏兄弟接连收证监会罚单，“银河系”也摇摇欲坠。因控股股东银河集团占用上市公司资金，造成两家上市公司被实施其他风险警示，股票被ST，银河生物还被证监会立案调查。

自2017年3月起，银河集团因周转资金等需求向银河生物拆借资金和以上市公司名义对外借款并形成占用。截至2018年末，银河集团对银河生物非经营性资金占用3.74亿元，占银河生物2018年末经审计净资产的26.90%。另外，银河生物存在未履行内部审批及相关审议程序向银河集团及其关联方提供担保的情形，截至2018年末违规担保余额合计141，701万元，占银河生物2018年末经审计净资产的101.91%。今年9月，深交所对其给予纪律处分。

天成控股也存在为控股股东银河集团提供担保及控股股东资金占用的情形。根据天成控股公告，银河集团资金占用发生总额为3.40亿元，截至2018年末资金占用余额为1.54亿元；公司违规担保总额为3.95亿元。天成控股2018年被审计机构出具了非标意见的审计报告，同时被出具否定意见的内部控制审计报告。

银河生物已经连续亏损，2018年其归母净利润为-8.06亿元，上年同期盈利955.26万元；基本每股亏损0.6418元，上年同期盈利0.0087元。今年前三季度，该公司净亏损1.08亿元；基本每股亏损0.0985元。

今年前三季度，天成控股净亏损7331.86万元，上年同期盈利8135.11万元；基本每股亏损0.144元，上年同期基本每股收益0.16元。

除此之外，天成控股还被中小股东告上法庭。10月25日，天成控股公告称，已收到239名中小股民的诉讼判决书，法院判令公司赔偿原告投资差额损失共计3911.24万元，还有原告的案件受理费、印花税及佣金损失共计66.33万元。

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